Иностранные инвестиции в стратегические общества: когда нужно согласование и чем грозят иски по Закону № 57-ФЗ

Когда применяется Закон № 57-ФЗ

Закон применяется, если одновременно выполняются условия:

1. Общество имеет стратегическое значение — осуществляет хотя бы один из видов деятельности, перечисленных в ст. 6 Закона № 57-ФЗ (связанные с обороной, вооружением, атомной энергией, криптографией, космосом, авиацией, недрами федерального значения, ряд СМИ и др.).
2. Приобретатель — иностранный инвестор или группа лиц, в которую он входит. Это иностранные организации и граждане, а также российские организации, находящиеся под их контролем, и ряд других лиц, определённых законом.
3. Сделка ведёт к установлению контроля (ст. 7 Закона № 57-ФЗ): по общему правилу — право прямо или косвенно распоряжаться более чем 50% голосов, назначать единоличный исполнительный орган или более половины коллегиального органа; для обществ, пользующихся участками недр федерального значения, — 25% и более. Для иностранных государств, международных организаций и подконтрольных им лиц пороги ниже.

Согласованию подлежат и договоры о передаче функций управляющей организации стратегического общества иностранному инвестору, и иные сделки и действия, перечисленные в ст. 7 закона.

Как проходит согласование

• Ходатайство подаётся в уполномоченный орган — ФАС России (ст. 8 Закона № 57-ФЗ).
• Решение принимает Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ.
• Срок рассмотрения — не более трёх месяцев со дня регистрации ходатайства; в исключительных случаях Комиссия может продлить его на три месяца (ч. 4 ст. 11 Закона № 57-ФЗ).
• Согласование может быть выдано с обязательствами инвестора (ст. 12 Закона № 57-ФЗ). Грубое или неоднократное их нарушение — основание для иска о лишении права голоса (ч. 4 ст. 15).

Если контроль установлен без сделки, например при перераспределении голосов, инвестор обязан в установленный срок обратиться за согласованием. При отказе он должен в трёхмесячный срок продать часть акций (долей), чтобы утратить контроль (ч. 5 ст. 15 Закона № 57-ФЗ).

Последствия нарушения: какие иски бывают

Отдельная категория — иски прокуратуры об обращении в доход государства акций стратегических предприятий, связанные с нарушениями при приватизации и с антикоррупционным законодательством. Они опираются на иные основания, хотя часто ссылаются и на Закон № 57-ФЗ. Подробнее — в теме иски прокурора о деприватизации.

На чём строится защита

1. Статус общества. Осуществляло ли оно на момент сделки деятельность из перечня ст. 6 — по лицензиям, реестрам, фактической работе.
2. Статус приобретателя. Является ли он иностранным инвестором или входит ли в группу лиц с ним; как определяется контроль по цепочке владения.
3. Наличие контроля. Достигнуты ли пороговые значения, есть ли право назначать органы управления.
4. Умысел сторон. Взыскание акций и доходов в доход государства возможно только при умышленных действиях сторон (ч. 1.1 ст. 15); добросовестный приобретатель защищается доказательствами проверки сделки.
5. Риски для обороны и безопасности. Суд обязан учитывать их при выборе последствий (ч. 1.2 ст. 15) — поэтому важны доказательства отсутствия таких рисков.
6. Последующее согласование и корпоративные меры. Обращение за согласованием, отчуждение части пакета, выполнение обязательств.

Чем поможет юрист

До сделки юрист проверит, относится ли общество к стратегическим и требуется ли согласование, подготовит ходатайство и сопроводит его рассмотрение. При споре — проанализирует цепочку владения и историю сделок, выстроит позицию по статусу, контролю и умыслу и представит интересы в арбитражном суде. Подробнее — на странице юрист по арбитражным делам; о корпоративных спорах — корпоративный адвокат.

Частые вопросы

Какие компании считаются стратегическими?

Общества, которые осуществляют хотя бы один вид деятельности из перечня ст. 6 Закона № 57-ФЗ — в сферах обороны, безопасности, атомной энергии, недропользования федерального значения и др.

Что будет со сделкой без согласования?

Она ничтожна (ч. 1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ). Суд применяет последствия недействительности, вплоть до взыскания акций и доходов в доход РФ при умышленных действиях сторон.

Кто подаёт иски по Закону № 57-ФЗ?

Иски о лишении права голоса и о недействительности решений органов общества подаёт уполномоченный орган (ч. 2–4 ст. 15 Закона № 57-ФЗ). Требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки может заявить сторона сделки, а в предусмотренных законом случаях — иное лицо (п. 3 ст. 166 ГК РФ); в последние годы такие требования заявляет и прокуратура.

Сколько рассматривается ходатайство о согласовании?

Не более трёх месяцев со дня регистрации, в исключительных случаях — ещё до трёх месяцев по решению Комиссии (ч. 4 ст. 11 Закона № 57-ФЗ).