Адвокат по ст. 202 УК РФ

Статья 202 УК РФ касается только частных нотариусов и частных аудиторов. Им вменяют использование своих полномочий вопреки задачам своей деятельности ради выгоды для себя или других либо чтобы навредить другим людям. Преступлением это становится лишь тогда, когда причинён существенный вред правам и интересам граждан, организаций, общества или государства. Более строгая часть статьи применяется, если деяние совершено в отношении заведомо несовершеннолетнего или недееспособного человека.

Что должно доказать обвинение

• Статус. Человек на момент действий был частным нотариусом или частным аудитором и действовал именно в этом качестве.
• Действия вопреки задачам деятельности. Нотариат призван защищать права и законные интересы участников сделок, аудит — давать независимое и достоверное заключение. Нужно показать, как конкретное действие этим задачам противоречило.
• Цель. Выгода для себя или других либо причинение вреда. Ошибка, небрежность, неверное толкование закона этим составом не охватываются.
• Существенный вред и причинная связь. Вред должен быть реальным и прямо вытекать из действий нотариуса или аудитора, а не из поведения сторон сделки.

Что спорно на практике

Для нотариуса — удостоверение сделки без личного присутствия стороны, проверка дееспособности, оценка подлинности документов. Для аудитора — заключение без отражения выявленных нарушений. Главный спор — умышленно ли это сделано ради выгоды или стало следствием обмана со стороны клиента, ошибки либо сложившейся практики. Отдельно спорят о «существенности» вреда: это оценочный признак, и следствие обязано его обосновать.

Если вред причинён только интересам коммерческой организации, уголовное преследование по преступлениям главы 23 УК РФ, как правило, возможно лишь по её заявлению или с её согласия (ст. 23 УПК РФ). Это стоит проверить с самого начала.

На чём строится защита

• Восстановление порядка действий: какие документы были представлены, какие проверки выполнены, что зафиксировано в реестре и рабочих документах.
• Доказывание добросовестности: нотариус или аудитор не мог распознать подделку или обман.
• Оспаривание существенности вреда и его связи с действиями подзащитного.
• Проверка, не пытаются ли переложить на нотариуса ответственность за мошенничество других лиц.

Первые шаги

Не передавайте реестры и рабочие документы без протокола и описи, сохраните копии. Не давайте развёрнутых объяснений о «сложившейся практике» до разбора дела с адвокатом: из них легко сделать вывод об осознанном нарушении правил.

• Ошибку или небрежность выдают за злоупотребление. Нарушение регламента само по себе не доказывает цель извлечь выгоду или навредить. Защита требует указать, в чём состояла выгода и как она связана с действием.
• Не обоснован существенный вред. В обвинении пишут «существенный вред» без расчёта и объяснения, почему он таков для конкретного потерпевшего. Это основание оспаривать обвинение.
• Нет причинной связи. Вред наступил из-за действий мошенников или сторон сделки, а нотариусу вменяют сам факт удостоверения. Защита показывает, что выполненные проверки соответствовали тому, что можно было проверить.
• Неверный субъект. Статья применяется только к частным нотариусам и частным аудиторам. Если человек действовал в ином качестве, квалификация ошибочна.
• Не проверено, нужно ли заявление организации. Если вред затрагивает только коммерческую организацию, дело без её заявления или согласия возбуждать нельзя.
• Изъятие документов с нарушениями. Нотариальная и аудиторская тайна защищена законом; изъятие без надлежащего процессуального оформления даёт основания оспаривать допустимость доказательств.
• Ссылка на «выгоду» в виде обычного тарифа. Получение платы за нотариальное действие или аудит — не та выгода, о которой говорит статья, если она не связана с нарушением.

Ошибки самого нотариуса или аудитора

• Задним числом дополнять реестр или рабочие документы — это создаёт риск обвинения в подделке.
• Связываться с клиентом, сторонами сделки или свидетелями, чтобы «согласовать версию».
• Давать объяснения в полиции и нотариальной палате, не продумав позицию.
• Пропускать сроки обжалования дисциплинарных решений, которые потом используют как доказательство вины.